中新經(jīng)緯6月5日電 大連證監(jiān)局網(wǎng)站5日消息，因存在內部控制與風險管理制度不能有效執(zhí)行等問題，資舟基金銷售有限公司(下稱“資舟基金”)被責令暫停辦理相關業(yè)務六個月。
來源：大連證監(jiān)局
大連證監(jiān)局指出，經(jīng)查，資舟基金存在內部控制與風險管理制度不能有效執(zhí)行、未及時報送相關材料及數(shù)據(jù)、營業(yè)場所無人辦公等問題，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二十五條、第五十條的規(guī)定。
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根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對資舟基金采取責令暫停辦理相關業(yè)務(第五十四條涉及的全部業(yè)務)六個月的行政監(jiān)管措施。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法責令基金銷售機構暫停辦理相關業(yè)務的，可以責令其暫停下列一項或者多項業(yè)務：
(一)接受新投資人開立交易賬戶申請；
(二)簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；
(三)辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。
基金銷售機構被責令暫停辦理相關業(yè)務的，可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業(yè)務。
來源：司法部
天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，資舟基金成立于2016年，是一家以從事資本市場服務為主的企業(yè)。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：熊思怡】
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